El coronavirus plantea una serie de nuevos riesgos legales para las empresas

La pandemia de coronavirus ha creado un verdadero campo minado legal para las empresas.


Las interrupciones importantes han obligado a los oficiales de cumplimiento y al personal de recursos humanos a examinar nuevos proveedores y actualizar las salvaguardias internas, mientras que las restricciones de viaje y el trabajo remoto han complicado las investigaciones y aumentado la exposición a los ciberataques.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

A continuación, presentamos algunos de los mayores desafíos que enfrentan los oficiales de cumplimiento y cómo los enfrentan.

Seguimiento de empleados


Los programas de cumplimiento de la calidad están profundamente integrados en el negocio de una empresa. Pero una fuerza de trabajo remota puede dificultar que el personal de cumplimiento mantenga una línea de visión clara en las operaciones de una empresa.


Tocar la base por teléfono o Zoom no siempre es adecuado, dice G. Scott Hulsey, socio del bufete de abogados Kobre & Kim LLP y ex director de cumplimiento.


"Cuando era un oficial de cumplimiento ... había algo que decir sobre el hecho de que podía caminar por el pasillo hasta el director de nuestra función de suministros, tener una conversación y revisar los materiales que habían desarrollado", dice. "Facilitó un esfuerzo más fluido para monitorear lo que estaba sucediendo en la empresa".

Para mantener su presencia dentro del negocio, los oficiales de cumplimiento se están volviendo creativos. En un video de capacitación que envió recientemente a los empleados, la compañía de entretenimiento a bordo Panasonic Avionics Corp. reformuló a su personal de cumplimiento como personajes de dibujos animados.


El video mostraba empleados que trabajaban desde casa. El personal de cumplimiento apareció cuando los empleados tuvieron que tomar decisiones difíciles. El video estaba destinado a transmitir que, "aunque el lugar donde trabajamos puede haber cambiado, la forma en que trabajamos no lo ha hecho", dice Catherine Razzano, directora de cumplimiento de la empresa.

El momento de la divulgación y las comunicaciones también es clave. A medida que aumentan los negocios y los viajes,
los oficiales de cumplimiento están pensando en cómo recordarles a los empleados sobre
políticas y procedimientos, incluidos los que prohíben los sobornos, que los empleados pueden
pasar por alto o sentir la tentación de ignorar frente a las presiones de ventas creadas por el
pandemia.


Restricciones para viajar


La imposibilidad de viajar también crea un desafío, especialmente en el área de las investigaciones internas , que son fundamentales para comprender la profundidad de las acusaciones de irregularidades.


En tiempos regulares, las investigaciones y entrevistas más delicadas a menudo implican el envío
investigadores internos o abogados externos a jurisdicciones lejanas para reuniones en persona y recopilación de documentos.


Ahora, en medio de la pandemia, las empresas y los bufetes de abogados han optado por realizar la mayoría de las entrevistas por videoconferencia. En su mayor parte, esto ha permitido que las investigaciones continúen, pero los nuevos procesos a menudo toman más tiempo y los investigadores pueden ser incapaces de leer adecuadamente el lenguaje corporal o mostrar fácilmente documentos y otras pruebas, lo que los convierte en una mala opción para conversaciones particularmente delicadas.

Es más, si las oficinas de una empresa en el extranjero permanecen cerradas, los documentos clave pueden simplemente estar fuera de su alcance por ahora.


“Es solo esperar y ver”, dice Nathaniel Edmonds, socio del bufete de abogados Paul Hastings LLP. “Le dices al regulador o la autoridad gubernamental: 'Esto es lo que estamos haciendo para tratar de obtener [los documentos]. Le avisaremos cuando se alivien las restricciones locales. "

 

Operaciones de cambio


La pandemia ha provocado que las empresas realicen grandes cambios en sus operaciones y cadenas de suministro. Algunos
Los fabricantes de automóviles, por ejemplo, han cambiado parte de su producción para fabricar máscaras, ventiladores y
otros equipos médicos.

 

Pero las nuevas líneas de negocio significan nuevos socios comerciales y proveedores. Y los oficiales de cumplimiento pagan
con la realización de la debida diligencia sobre terceros para garantizar que no estén en listas negras de sanciones o
no tienen otros atributos, como vínculos con un gobierno extranjero, que pondrían a la empresa en
peligro de violar las leyes contra el soborno.

 

“Las empresas que están en medio de un impulso de vacunas o tienen una necesidad urgente de entregar medicamentos o
mantener una cadena de suministro crucial, están bajo una presión increíble con su cumplimiento
riesgos ”, dice Gary Giampetruzzi, abogado de Paul Hastings LLP que anteriormente se desempeñó como director de
investigaciones para P fi zer Inc.

 

Las donaciones también son un problema de cumplimiento. Fondos o equipo entregados a hospitales estatales o
Los gobiernos deben ser revisados ​​por el personal de cumplimiento para asegurarse de que no creen con fl ictos de intereses.
y que cumplan con las leyes contra el soborno, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.


Presiones presupuestarias


La pandemia ha minado los ingresos de muchas empresas, lo que las ha obligado a reducir los costos en toda la empresa.
para sobrellevar la recesión.

 

Equipos de cumplimiento, cuyas responsabilidades han crecido junto con el aumento de las demandas regulatorias en el
última década, no se han librado. A algunos se les ha pedido que recorten los presupuestos y el recuento de personal mientras toman
sobre las demandas de cumplimiento relacionadas con la pandemia, creando la posibilidad de fallas de cumplimiento que permitan
mala conducta para pasar desapercibida o no tratada.


La situación ocurre en un momento en que los empleados de toda la empresa se enfrentan a más
cargas de trabajo y una presión creciente para cumplir con los objetivos durante un momento financieramente difícil, lo que aumenta el riesgo
de corrupción y fraude.

 

A los oficiales de cumplimiento se les pide que hagan más con menos, dice Alejandra Montenegro Almonte, abogada
en Miller & Chevalier Chartered y ex asesor general corporativo. "Eso es un cuento, eso es todo
demasiado familiar para el cumplimiento en el mejor de los casos ”, dice ella. "Ahora es diez veces mayor".


La presión financiera está obligando a los funcionarios de cumplimiento a buscar formas en las que puedan estar más
eciente, incluso mediante el uso de tecnología. Algunos han invertido en herramientas que les permiten
Agilizar el flujo de trabajo y los procesos de aprobación, disminuyendo la carga de trabajo para el cumplimiento y para los empleados.
en toda la empresa.

 

El acceso a los datos es otro enfoque. Aprovechando los sistemas financieros de una empresa y reuniendo
otras fuentes de datos corporativos, los oficiales de cumplimiento pueden responder más rápidamente a los riesgos legales. Algunos
Las empresas han comenzado a aprovechar el análisis de datos, el aprendizaje automático y la inteligencia artificial para
Marcar automáticamente transacciones sospechosas o relaciones riesgosas con terceros, como entidades con
vínculos con los funcionarios del gobierno.


Programas de ayuda


Los programas de estímulo del gobierno, como el Programa de protección de cheques de pago de $ 670 mil millones, también pueden plantear
nuevos riesgos legales. Los bancos que participaron en el programa estuvieron bajo una enorme presión este año para
desembolsar préstamos a empresas en dificultades rápidamente y al mismo tiempo hacer una cantidad adecuada de
diligencia sobre los solicitantes.

 

Los funcionarios de cumplimiento deben ayudar a sus instituciones a navegar por los complejos requisitos de estos préstamos,
y tomar medidas para garantizar que estén protegidos de responsabilidad en el futuro. Fondos de emergencia
y otras iniciativas federales ya están siendo examinadas por los fiscales federales por fraude,
Funcionarios del Departamento de Justicia han dicho. El escrutinio se aplica a solicitantes y prestamistas.

 

"Siempre que hay préstamos como este, siempre existe una alta probabilidad o una alta posibilidad de que el banco
fraude y otros tipos de fraude ”, el entonces Secretario de Justicia Auxiliar Brian Benczkowski
dijo en mayo. Benczkowski dejó la agencia en julio.

 

El público también ha escudriñado a los destinatarios: después de los desembolsos surgió una protesta por los préstamos de APP.
pareció favorecer a las empresas más grandes, lo que provocó que algunas empresas devolvieran los fondos. Y mientras el
Actualmente, la prioridad es sacar dinero por la puerta lo antes posible, existe el riesgo de que más adelante
sobre —cuando la cantidad de fraude que ocurrió se vuelve más clara — políticos, funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y
el público verá los esfuerzos de los bancos para desembolsar préstamos rápidamente bajo una luz diferente.

 

Documentar la toma de decisiones es clave, dice Je ff rey Naimon, socio del bufete de abogados Buckley LLP. "Intenta
para asegurarnos de que la decisión fue razonable y apropiada para empezar ”, dice. "Graba el
pasos que siguió, de modo que incluso si alguien lo adivina más tarde, pueda decir: 'Bueno,
nos reunimos con los distritos electorales adecuados… Estábamos tratando de hacer lo correcto ”. "

 

La Administración de Pequeñas Empresas, que administra el programa de APP, ha dicho que los bancos solo deben
realizar una revisión de buena fe de las solicitudes de préstamo. Pero muchos están haciendo más, incluso pidiendo
formularios de impuestos y otra documentación que pueda ayudarlos a detectar fraudes.


El regreso a la oficina


Dependiendo de la naturaleza del negocio de una empresa, la salud y la seguridad de los empleados pueden ser un problema diario.
preocupación por los funcionarios de cumplimiento. Muchas empresas que enviaron empleados a trabajar desde casa en la primavera
también están tramando cómo llevar a los empleados de forma segura al lugar de trabajo. Los oficiales de cumplimiento deben
parte de esas discusiones, dice Allen Chiu, director de cumplimiento de Genesys Telecommunications Laboratories Inc., una empresa de software de centros de llamadas.

“Los oficiales de cumplimiento tienen que tener un rol porque existen desafíos regulatorios, tanto en el ámbito laboral
y el empleo frente a un trabajo que cambia rápidamente desde la estructura del hogar ”, dice. La clave es ser
adaptable, reaccionando rápidamente a medida que cambia la situación y colaborando con líderes en todo el
empresa, dice el Sr. Chiu.

 

Es probable que surjan preocupaciones sobre la privacidad y el derecho laboral a medida que las empresas tomen medidas, como imponer
controles diarios de temperatura, rastreo de contactos y distanciamiento social en la oficina, para asegurar un brote de
el virus no ocurre.

 

A los empleados se les puede pedir que revelen información médica y otra información personal sobre ellos mismos y
sus familiares. Las empresas deberán equilibrar la obligación de proporcionar un lugar de trabajo seguro
con privacidad y otras cuestiones regulatorias.

 

“Termina siendo un esfuerzo de manos a la obra porque hay mucho de lo que lidiar en el Covid
medio ambiente ”, dice Michael Leiter, socio de la firma de abogados Skadden Arps Slate Meagher & Flom LLP.

 

La participación de los jefes de cumplimiento en cuestiones como la salud y la seguridad, que normalmente no se incluyen
su ámbito, subraya una de las ventajas de la pandemia desde su punto de vista: una oportunidad para
demostrar su valor para la organización más grande.

 

“Es realmente una oportunidad para que el rol de cumplimiento, como parte de un equipo de liderazgo más grande, confíe
en algunas habilidades sociales: desplegar empatía y comprometerse realmente con los empleados en todo el mundo ”, dice el Sr.
Chiu. “Ya sean cosas sobre diversidad e inclusión, los desafíos del trabajo desde casa o
seguridad física: [tenemos que] juntar todas esas cosas y buscar formas más inteligentes de abordar esos desafíos ".

 

 

De: The WSJ

Los jefes de cumplimiento y los directores de recursos humanos también deben ayudar a las empresas a navegar los riesgos y los complejos

los requisitos de los programas de ayuda y la mecánica de un eventual regreso a la oficina, al mismo tiempo que continúa cumpliendo con las expectativas siempre cambiantes de los reguladores y las agencias de aplicación de la ley.

 

Las investigaciones, las evaluaciones de riesgos y la capacitación de los empleados se han vuelto, en su mayor parte, completamente remotas, y muchas empresas buscan tecnología para hacer que sus programas de cumplimiento sean más duraderos y eficientes a largo plazo.

 

El objetivo ahora, dicen, es seguir manteniendo una presencia dentro de la organización desde lejos, en un momento en el que es difícil predecir el regreso a la normalidad.

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